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市场分析人士:提高违规成本尤须补齐制度短板

时间:2019-08-13
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原标题为了增加违规成本,有必要填补系统的缺点

□曹忠明

针对近期上市公司欺诈性信息披露案件的低成本以及中介机构缺乏勤勉,中国证监会发言人周五表示,将尽快推动修改《证券法》《刑法》的相关规定。可能,上市公司及其控股股东,实际控制人有虚假信息披露,中介机构未勤勉地履行此类证券违法行为,大大提高判刑上限和罚款,加强民事赔偿责任,对违反信托实施联合处罚,有效筹集资金。市场违规成本。

违反披露和不披露重要信息的处罚,情节严重的,处三年以下有期徒刑或者刑事拘留,应当予以处罚或者处罚。

在违法行为的背后,通常存在巨大的隐藏利益,欺诈性分配也是如此。但是,法律法规体系的缺陷最终导致了不平等的处罚。罚款60万元不足以达到严惩违法者的目的,客观上未能显示后来者的效果。罚款和罚款的标准将不可避免地大大增加。但是,只有经济处罚显然是不够的。提高下限和填充短板也是必不可少的。该信违反监管的另一个缺点是严重缺乏刑法。

20多年来,中国资本市场上只有少数人对违法行为负有刑事责任。毫无疑问,要改变违反信件监督现象,有必要形成一种允许罪犯不违反规则而不违反规则的变更。完善系统建设是决定角色的重要因素。这包括两个方面,其中之一是《证券法》和《刑法》的链接。证券法和刑法对违法行为有相应的处罚,但“联系”不够,联合实践可以解决这个问题。

根据“桶理论”,桶可以容纳多少水取决于最短的木板。违反信件费用的程度与惩罚的下限有关。如果对违反规定和不披露重要信息的行为进行处罚,如果判处刑期超过三年,违法行为的费用将大大增加。

其次,建议对会计师事务所和保荐机构实施“一次性否决”。目前的罚款,罚款成为必须。建议严重违反情况,即使是第一次发生,也应撤销中介营业执照,对于个人,应当撤销其资格。或者违规行为,不论个人或中间人,不得在三年内从事或从事相关业务。

严格违反信件的规定,刑法必须发挥应有的作用,使刑事责任人承担相应的责任。

(作者是资深市场分析师和分析师)

主编:王涵

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