您的位置:首页 > 国内新闻

浙江比特资产管理有限公司遭责令改正 私募基金业务涉三项违规

时间:2019-10-31
?

中国网络金融10月22日,根据中国证券监督管理委员会网站的资料,浙江省证券监督管理局发布决定,要求对浙江比特资产管理有限公司的监管措施进行更正。经调查,浙江比特资产管理有限公司从事私募基金业务的行为如下:

I。无法执行科学有效的投资交易决策程序,无法有效防止不同基金之间的利益转移和利益冲突。

II。没有按照基金合同规定的信息披露方法向投资者披露信息。

3。中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第22、24和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,浙江证券监督管理局决定采取浙江比特资产管理有限公司责令改正的监督管理措施,有限公司

《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条:如果同一位私募股权基金管理人管理不同类型的私募股权基金,则应遵循专业化管理的原则;如果管理不同的私募股权基金可能导致利益转移或利益冲突,则应建立预防性利益转移和利益。冲突机制。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条:私募基金管理人和私募基金托管人应根据合同,向投资者披露基金投资,资产和负债,投资收益分配,基金承诺费和绩效报酬以及可能存在的情况。可能影响投资者合法权益的利益冲突和其他重大信息,不得隐瞒或提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第25条:私募基金管理人应根据基金业协会的规定,及时报告并定期更新管理人及其雇员的有关信息,所管理的私募基金的投资运作以及杠杆使用情况。确保提交的内容真实,准确和完整。重大事项发生的,应当在十个工作日内向基金业协会报告。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第33条:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股权基金销售组织和其他私募股权服务机构及其雇员违反法律,行政法规和本办法,中国证券监督管理委员会及其机构的规定可以采取行政监督措施,例如更正,监督对话,发布警告信和公开谴责。

这如下:

关于下令决定和更正浙江比特资产管理有限公司的监管措施

浙江比特资产管理有限公司:

检查后,您发现您的公司从事私募股权业务有以下行为:

I。无法执行科学有效的投资交易决策程序,无法有效防止不同基金之间的利益转移和利益冲突。

II。没有按照基金合同规定的信息披露方法向投资者披露信息。

3。中国证券投资基金业协会没有及时更新管理人的有关信息。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的第22、24和25条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的第33条,SIPO决定对贵公司采取纠正和行政措施。贵公司应在2019年9月30日之前完成整改,并向局提交书面报告。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或者自本决定之日起6个月内具有管辖权。收到此决定的日期。权利的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施将不会暂停。

浙江省证券监督管理局

2019年8月19日

(编辑:李嘉玲)

优化营商环境 多地按下“快进键”

  • 友情链接:
  • 东南门户网 版权所有© www.gansusolar.com 技术支持:东南门户网| 网站地图